兩家知名私募機構受到處罰，暫停基金備案3個月

2021-12-22 15:58:02 來源：資本邦

12月22日，資本邦了解到，近日，中國基金業協會發布多則《紀律處分決定書》，2家知名私募機構瀚信資產、億舟資產因多項違規行為受到處罰。

據悉，瀚信資產因承諾保本、未妥善保存投資者適當性文件等五宗違規行為，被暫停私募基金備案3個月。億舟資產也存在私募基金收益不與投資項目的收益情況掛鉤，未按照投資標的的實際經營業績或收益情況向投資者支付收益，私募產品由已離職基金經理管理等幾大違規事實，同樣被暫停私募基金備案3個月。

瀚信資產、億舟資產均存在“五宗罪”

根據中國基金業協會披露的《紀律處分決定書》顯示，深圳市瀚信資產管理有限公司存在五大違規事實：

1、變相向投資者承諾本金不受損失。其管理的“瀚信九零2號私募證券投資基金”、“瀚信九零6號私募證券投資基金”與投資者簽訂基金份額贖回協議、補充協議或基金份額繼續持有協議等文件，承諾在投資者贖回基金份額時，基金份額凈值低于0.9元的，由管理人以自有資金補足。瀚信資產依照協議約定向投資者支付了差額款。

對此，中國基金業協會表示，深圳瀚信出資承擔投資者部分本金損失的行為違背了私募基金受托理財的投資本質，屬于變相向投資者承諾本金不受損失。該行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條及《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條第三項的規定。

2、沒有妥善保存投資者適當性管理的相關資料文件。瀚信資產在管產品“瀚信啟航1號私募證券投資基金”、“瀚信獵鷹10號私募證券投資基金”、“瀚信6號福享證券投資基金”的投資者資產證明文件缺失。違反了《私募基金募集辦法》第十一條及《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十七條的規定。

3、沒有對管理的基金產品全面履行投資者回訪程序。在協會檢查期間，瀚信資產未按要求提供在管產品的投資者回訪相關的文件資料。根據北京市中聞(深圳)律師事務所出具的專項法律意見書，瀚信資產也僅提供了部分投資者的回訪資料。協會表示，以上情況說明深圳瀚信未能對在管產品嚴格落實投資者回訪程序要求并妥善保存資料，違反了《私募基金募集辦法》第三十條的要求。

4、沒有如實填報登記備案信息。瀚信資產在管產品“洲明時代伯樂并購五號私募投資基金”、“洲明時代伯樂并購六號私募投資基金”由第三方銷售機構進行募集，而瀚信資產在私募基金管理人登記備案系統的募集信息填報為“自行募集”。另外，根據專項法律意見書，瀚信資產近三年涉訴達26起，但未要求填報私募基金管理人登記備案系統的誠信信息。協會表示，以上行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規定。

5、沒有向投資者披露涉訴信息。瀚信資產因在管產品近三年涉訴多起，部分產品因涉嫌保本糾紛，有關訴訟情況均未向投資者充分披露，違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第十三項、第十四項的規定。

由此，根據相關規定，協會對瀚信資產作出紀律處分，進行書面警示，同時要求其限期改正并暫停受理私募基金備案三個月。

此外，私募機構上海億舟資產管理有限公司也在12月收到了基金業協會的《紀律處分決定書》。億舟資產存在五大違規事實：

1、私募基金收益不與投資項目的收益情況掛鉤，未按照投資標的的實際經營業績或收益情況向投資者支付收益。

2、沒有盡到基金管理人謹慎勤勉的義務。億舟資產未按約定履行基金財產管理義務，且未妥善保管有關項目的內部控制資料。

3、沒有向投資者披露關聯交易。根據國家企業信用信息公示系統公示信息，2018年1月至2019年6月億舟資產持有上海正蕊商務咨詢有限公司82.5%的股權。億舟資產在管產品“鼓利3號”投資于上海共乾商務咨詢有限公司股權，并于2018年6月通過上海共乾收購上海正蕊持有的相關債權資產。億舟資產未向投資者充分披露該筆關聯交易事項。協會表示，以上行為違反了上述行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條第八項和第十八條第十一項的規定。

4、未向投資者披露可能影響其利益的重大事項。億舟資產將“億舟合星”投資標的的全部項目開發管理工作委托給第三方而未自行派遣相關監管人員，該事項未向投資者進行披露。以上行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第十四項的規定。

5、未完整填報關聯方信息。億舟資產間接持有上海奕邈信息科技公司100%股權，但未在私募基金管理人登記備案系統中予以披露。該行為違反了《私募基金監管辦法》第二十五條第一款以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規定。

由此，根據相關規定，協會對億舟資產進行書面警示，要求其限期改正并暫停受理其私募基金產品備案三個月。

根據中國基金業協會信息顯示，深圳市瀚信資產管理有限公司成立于2010年1月，注冊資本超過1個億;公司于2014年4月完成私募證券投資基金管理人備案登記。公司大股東、創始人是蔣國云，其曾經擔任中科招商創業投資有限公司總裁助理、投資總監，國信證券研究所所長、國信證券總裁助理、資產管理總部總經理，民生證券總裁，2010年“奔私”創立瀚信資產。